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地方政策/法規
深圳市中級人民法院審理企業重整案件的工作指引(試行)
時間:2020-12-03 | 地點: | 來源:深圳市中級人民法院

 深圳市中級人民法院關于印發
《審理企業重整案件的工作指引(試行)》的通知
 
深中法發〔2019〕3 號
 
各基層人民法院、本院各部門:
 
《深圳市中級人民法院審理企業重整案件的工作指引(試行)》 已經2019年3月14日本院審判委員會民事執行專業委員會2019年第3 次會議討論通過?,F印發給你們?!渡钲谑兄屑壢嗣穹ㄔ浩髽I破產重 整案件審理規程(試行)》(2009年6月18日起公布施行)已經失效。 請相關部門認真學習《深圳市中級人民法院審理企業重整案件的工 作指引(試行)》并遵照執行。執行情況和遇到的問題請及時反饋本院破產法庭。
 
特此通知。
 
深圳市中級人民法院
2019年3月25日


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深圳市中級人民法院
審理企業重整案件的工作指引(試行)

目錄
第一章  總則
第二章  重整申請和審查
第一節  申請
第二節  審查
第三章  預重整
第四章  裁定重整和重整期間
第一節  裁定重整
第二節  重整期間
第五章  重整投資人
第六章  重整計劃
第一節  重整計劃的制定和批準
第二節  重整計劃的執行和監督
第七章  附則
 
第一章  總則
 
第一條  為正確適用破產重整相關法律規定,規范審理破產重整案件,提升審判質效,根據《中華人民共和國企業破產法》《中華人民共和國公司法》等法律及相關司法解釋的規定,結合本院審判實際情況,制定本指引。
 
第二條  本院鼓勵、支持、引導對具有挽救價值與重整可能的債務人進行重整。
 
第三條  審理企業破產重整案件,應當保護債權人和債務人的合法權益,兼顧出資人、重整投資人及其他利害關系人的正當利益,注重維護社會整體利益。
 
第四條  審理企業破產重整案件,應當堅持高效原則,依法及時公正處理各項事務。
 
第五條  本院管轄債務人住所地在深圳市的企業破產重整案件,但基層法院管轄的執行轉破產案件除外。
 
第二章  重整申請和審查
 
第一節  申請
 
第六條  債務人具備重整原因的,債權人可以向本院申請對債務人進行重整,債務人也可以自行提出重整申請。
債務人具有下列情形之一的,應當認定其具有重整原因:
(一)不能清償到期債務,并且資不抵債;
(二)不能清償到期債務,并且明顯缺乏清償能力;
(三)有明顯喪失清償能力可能。
 
第七條  國務院金融監督管理機構可以依照《中華人民共和國企業破產法》第一百三十四條的規定,對商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構申請重整。
 
第八條  債權人申請對債務人進行破產清算的,在破產申請受理后,宣告債務人破產前,債權人、債務人或者出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人,可以申請對債務人進行重整。
 
第九條  債務人自行提出重整申請的,應當按照法律法規或者公司章程規定,事先經過股東會(或股東大會)、董事會、主管部門或投資人的同意。
 
第十條  債權人申請重整的,應當提交下列材料:
(一)重整申請書。記明申請人和被申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由;
(二)申請人的主體資格證明;
(三)債務人的主體資格證明和最新工商登記材料;
(四)債務人不能清償到期債務的證據;
(五)債務人具有重整價值的證據。
 
第十一條  債務人申請重整的,應當提交下列材料:
(一)本指引第九條、第十條第(一)、(二)、(四)、(五)項列明的材料;
(二)資產及負債明細;
(三)有關財務會計報告;
(四)債權、債務及擔保情況表;
(五)訴訟、仲裁及執行情況清單;
(六)職工安置預案;
(七)重整可行性分析報告。
 
第十二條  債務人的出資人申請重整的,應當提交下列材料:
(一)本指引第十條列明的材料;
(二)債務人資產及負債明細;
(三)債務人有關財務會計報告;
(四)債務人職工安置預案;
(五)債務人重整可行性分析報告。
 
第十三條  上市公司債權人、上市公司及其出資人申請對該上市公司重整的,除分別依照本指引第十條至第十二條規定提交材料外,還應當提交上市公司住所地省級人民政府向證券監督管理部門的通報材料、證券監督管理部門的意見以及上市公司住所地人民政府出具的維穩預案。
 
第十四條  商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構債權人、金融機構及其出資人申請對該金融機構重整的,除分別依照本指引第十條至第十二條規定提交材料外,還應當提交國務院金融監督管理機構同意或批準的意見。
 
第十五條  申請人可以在重整申請受理前撤回重整申請。
重整申請在破產清算受理后、宣告破產前提出又撤回的,破產清算程序繼續進行。
 
第二節  審查
 
第十六條  立案部門負責重整申請的形式審查。
申請人提交的材料符合本指引規定的,立案部門依照《深圳市中級人民法院破產案件立案規程》的規定以“破申”字號登記立案。
 
第十七條  深圳破產法庭對立案部門移送的重整申請,應當組成合議庭,進行聽證調查。組織聽證調查的時間不計入重整申請的審查期間。
 
第十八條  申請人在破產清算受理后、宣告債務人破產前申請重整的,應當向審理破產清算案件的合議庭提出,由該合議庭進行聽證調查。
 
第十九條  合議庭應當在聽證調查三日前通知下列人員參加:
(一)申請人;
(二)債務人的法定代表人、財務人員和職工代表;
(三)合議庭認為應當參加聽證調查的其他人員。
債務人的債權人、出資人、重整投資人等利害關系人經合議庭準許,可以參加聽證調查。
 
第二十條  聽證調查按照下列順序進行:
(一)申請人陳述申請的事實和理由,并出示相關證據;
(二)債務人有關人員針對重整申請發表意見;
(三)合議庭對債務人是否具備重整原因、重整價值、重整可行性和是否存在重整障礙等相關情況進行詢問;
(四)申請人、被申請人發表最后意見。
 
第二十一條  合議庭應當根據聽證調查的情況,及時對申請人的主體資格、重整原因、重整價值、重整可行性等逐一進行評議,并就是否受理作出裁定。
 
第二十二條  債務人具有重整價值是指,債務人的繼續經營價值大于清算價值。
判斷債務人的重整價值,應當綜合考慮下列因素:
(一)債務人的行業地位和行業前景,包括債務人的市場認可度、產能先進性等;
(二)債務人的經營情況,包括債務人經營模式的成熟程度、經營團隊的穩定性和經營管理的運行情況等;
(三)債務人的資質價值,包括債務人的資本價值、特許經營權或者生產資質等;
(四)債務人的品牌價值,包括債務人的營銷網絡、客戶關系、品牌效應及其商譽等;
(五)債務人的社會公共價值,包括債務人對國計民生及公共利益的重大影響等;
(六)能夠體現債務人重整價值的其他情形。
社會中介機構、預重整管理人出具的報告可以作為判斷債務人重整價值的參考。
 
第二十三條  債務人具有重整可行性是指,債務人的現有資源和條件能夠保證重整計劃的執行。
判斷債務人的重整可行性,應當綜合考慮下列因素:
(一)債務人的重整意愿及其配合程度;
(二)主要債權人支持重整的情況;
(三)重整方案及重整投資人情況;
(四)法律與政策障礙情況;
(五)重整與清算模式下的清償率情況。
社會中介機構、預重整管理人出具的報告可以作為判斷債務人重整可行性的參考。
 
第二十四條  審查重整申請時,合議庭可以根據案件情況,征詢市場監管部門、企業主管部門、行業協會以及行業專家的意見。
 
第二十五條  國有獨資企業或國有資本控股企業申請重整的,應當經履行出資人職責的國有資產監督管理機構或國有企業上級主管部門同意,且企業職工已妥善安置或已制定切實可行的員工安置方案。
債權人申請對國有獨資企業或國有資本控股企業進行重整的,合議庭應當將申請情況告知履行出資人職責的國有資產監督管理機構或國有企業上級主管部門,并說明相應法律責任。
 
第二十六條  受理對商業銀行、證券公司、保險公司等金融機構以及上市公司重整申請的,應逐級呈報最高人民法院審核批準。
 
第三章  預重整
 
第二十七條  受理重整申請前,對于具有重整原因的債務人,為識別其重整價值及重整可行性,提高重整成功率,經債務人同意,合議庭可以決定對債務人進行預重整。
合議庭決定對債務人進行預重整的,債務人應當在預重整期間制作重整方案,并征集利害關系人意見。
 
第二十八條  債務人符合下列情形之一的,可以進行預重整:
(一)需要安置的職工超過五百人的;
(二)債權人兩百人以上的;
(三)涉及超過一百家上下游產業鏈企業的;
(四)直接受理重整申請可能對債務人生產經營產生負面影響或者產生重大社會不穩定因素的。
受理破產清算申請后、宣告債務人破產前申請重整的,不適用預重整。
 
第二十九條  預重整期間為三個月,自合議庭作出預重整決定之日起計算。有正當理由的,經管理人申請,可以延長一個月。
 
第三十條  合議庭決定進行預重整的,應當同時指定管理人。管理人一般通過搖珠方式在一級管理人中選定,也可以在債務人及其出資人、主要債權人共同推薦或者有關監管部門、機構推薦的已編入管理人名冊的機構中指定。
受理重整申請后,應當指定預重整管理人為債務人管理人。
 
第三十一條  在預重整期間,管理人履行下列職責:
(一)調查債務人的基本情況、資產及負債情況;
(二)推動債務人與其出資人、債權人、意向投資人等利害關系人進行協商,引導各方就重整方案達成共識;
(三)債務人繼續經營的,監督債務人的經營。
 
第三十二條  在預重整期間,債務人承擔下列義務:
(一)配合管理人調查,根據詢問如實回答并提交材料;
(二)勤勉經營管理,妥善維護資產價值;
(三)及時向管理人報告經營中的重大事項;
(四)不得對外清償債務,但維系基本生產必要的開支除外;
(五)未經允許,不得對外提供擔保;
(六)積極與出資人、債權人、意向投資人協商,制作重整方案;
(七)完成與預重整相關的其他工作。
 
第三十三條  在預重整期間,對于可能因有關利害關系人的行為或者其他原因,影響破產程序依法進行的,合議庭可以根據管理人的申請或者依職權,對債務人的全部或者部分財產采取保全措施。
在預重整期間,合議庭應當及時通知執行部門中止對債務人財產的執行。已經采取保全措施的執行部門應當中止對債務人財產的執行。
 
第三十四條  在預重整期間,債務人可以在信息充分披露的前提下,就制作的重整方案征求出資人、債權人、意向投資人等利害關系人的意見。
符合下列情形之一的,債權人、出資人與債務人達成的協議,以及債權人、出資人作出的同意意見,在重整申請受理后繼續有效:
(一)債權人、出資人承諾或者同意的內容與重整計劃草案的基本內容一致;
(二)重整計劃草案對債權人、出資人承諾或者同意內容的修改未實質影響到債權人、出資人利益,且相關債權人、出資人同意不再對重整計劃草案進行表決。
債務人制作的重整方案應當包括《中華人民共和國企業破產法》第八十一條規定的主要內容。重整申請受理后,債務人可以在重整方案的基礎上制作重整計劃草案,并提請合議庭召開債權人會議進行表決。
 
第三十五條  債務人應當按照下列標準進行信息披露:
(一)全面披露。披露內容應當包括表決所必要的全部信息,如導致破產申請的事件、經營狀況、相關財務狀況、履約能力、可分配財產狀況、負債明細、重大不確定訴訟、模擬破產清算狀態下的清償能力、重整計劃草案重大風險等;
(二)準確披露。信息披露應當措辭明確,以突出方式引起注意,不得避重就輕、縮小字體或者故意誘導作出同意的意思表示;
(三)合法披露。披露程序應當符合法律規定的要求。
 
第三十六條  在預重整期間,債務人因持續經營需要,經合議庭批準,可以對外借款。受理重整申請后,該借款可參照《中華人民共和國企業破產法》第四十二條第(四)項的規定清償。
 
第三十七條  在預重整期間,管理人支出的差旅費、調查費等執行職務費用由債務人財產隨時支付。債務人未及時支付的,受理重整申請后,列入破產費用。
管理人在預重整期間付出合理勞動的,可以在完成預重整工作報告后向債務人收取適當報酬。報酬數額由管理人和債務人協商確定,原則上不超過50萬元。協商不成的,由合議庭根據實際工作情況確定。但受理重整申請的,預重整期間付出的勞動可作為管理人報酬上浮的參考因素,管理人不另行收取預重整報酬。
 
第三十八條  債務人不履行本指引第三十二條規定的義務且不予糾正的,經管理人申請,合議庭可以決定終結預重整,并及時對是否受理重整作出裁定。
 
第三十九條  預重整工作完成或者預重整期間屆滿,管理人應當提交預重整工作報告。
預重整工作報告一般包括下列內容:
(一)債務人的基本情況;
(二)債務人出現經營或財務困境的原因;
(三)債務人的資產、負債狀況;
(四)債務人的生產經營狀況;
(五)債務人重整價值的分析意見;
(六)債務人重整可行性的分析意見;
(七)是否形成重整方案以及重整方案的協商情況;
(八)進行重整的潛在風險及相關建議。
 
第四十條  合議庭應當自收到預重整工作報告之日起十日內裁定是否受理重整申請。裁定不予受理重整申請但查明債務人具備破產原因的,可以告知申請人依法提出破產清算申請。
 
第四十一條  受理重整申請前,債務人通過庭外商業談判擬定重組方案的,應當按照本指引規定進行信息披露并征集債權人、出資人意見。
重整程序啟動后,債務人可以在重組方案的基礎上制作并提交重整計劃草案。合議庭應當自收到重整計劃草案之日起十五日內召開債權人會議進行表決。但是,債務人在債權申報期屆滿前提交重整計劃草案的,合議庭應當在債權申報期屆滿后的十五日內召開債權人會議進行表決。
 
第四章  裁定重整和重整期間
 
第一節  裁定重整
 
第四十二條  受理重整申請的,應當在裁定作出之日起五日內向申請人、被申請人送達,并在十五日內參照本院《破產案件債權審核認定指引》第十條的規定發布受理公告。
 
第四十三條  受理重整申請的,應當同時指定債務人管理人。預重整期間已經指定管理人的,指定預重整管理人為債務人管理人。
在受理破產清算后、宣告債務人破產前裁定對債務人進行重整的,破產清算期間的管理人即為重整期間的管理人。
 
第四十四條  關聯企業均被本院裁定受理重整申請的,應當以尊重企業法人人格的獨立性為原則進行協調審理。
關聯企業成員之間不當利用關聯關系形成的債權劣后于其他普通債權順序清償,且該劣后債權人不得就其他關聯企業成員提供的特定財產優先受償。
 
第四十五條  關聯企業成員之間法人人格高度混同,嚴重損害債權人公平受償利益的,或者關聯企業實質合并重整有利于增加重整價值,使全體債權人受益的,關聯企業成員、關聯企業成員的出資人、債權人、已經進入破產程序的關聯企業成員的管理人,可以申請對具有重整原因的多個關聯企業成員進行合并重整,還可以申請將關聯企業成員并入重整程序。
關聯企業個別成員已經進入重整程序,沒有申請人對其他成員企業提出合并重整申請的,不適用合并重整。
重整計劃已經被批準或者已經宣告破產的關聯企業成員,不參與其他關聯企業的合并重整。
 
第四十六條  關聯企業成員持續、普遍存在下列情形的,可以認定法人人格高度混同:
(一)主要經營性財產難以區分;
(二)財務憑證難以區分或者賬戶混同使用;
(三)生產經營場所未明確區分;
(四)主營業務相同,交易行為、交易方式、交易價格等受控制企業支配;
(五)相互擔?;蚪徊娉止?;
(六)董事、監事或高級管理人員交叉兼職;
(七)受同一實際控制人控制,關聯企業成員對人事任免、經營管理等重大決策事項不履行必要程序;
(八)其他導致關聯企業成員喪失財產獨立性且無法體現獨立意志的情形。
 
第四十七條  申請人提出實質合并重整申請的,合議庭應當自收到申請之日起五日內通知已知利害關系人,并將申請事項予以公告,公告期不少于十日。
關聯企業成員及其出資人、債權人、管理人等利害關系人對申請有異議的,應當在公告期屆滿前以書面方式提出。利害關系人提出異議的,合議庭應當組織聽證調查。
 
第四十八條  申請人應當對實質合并重整的要件事實承擔舉證責任。
債務人、管理人、出資人申請實質合并重整的,應當提供能夠證明關聯企業不當利用關聯關系,導致關聯企業成員之間法人人格高度混同,損害債權人公平受償利益的初步證據。
債權人申請合并重整的,應當提供能夠證明存在合理理由信賴其交易對象并非單個關聯企業成員、單獨破產損害其公平受償利益的證據。
 
第四十九條  異議人對其提出的主張,應當提供相應的證據予以證明。
申請人有證據證明異議人持有與證明人格混同相關的賬簿、賬戶變動資料、股東會或董事會會議記錄等材料,但異議人無正當理由拒不提供的,由異議人承擔不利后果。
 
第五十條  關聯企業的核心控制企業住所地,或者控制關聯企業主要資產的成員企業住所地位于本市的,本市法院可以受理申請人的合并重整申請。本市法院與其他法院對該類案件的管轄權發生爭議的,報請共同的上級法院指定。
 
第五十一條  合議庭應當對實質合并重整的下列要件事實進行審查,謹慎適用實質合并重整:
(一)實質合并主體屬關聯企業成員;
(二)關聯企業成員均具備破產原因或者部分企業成員雖不具備破產原因,但與其他具備破產原因的企業成員人格高度混同;
(三)關聯企業成員之間法人人格高度混同;
(四)法人人格高度混同對債權人公平受償造成嚴重損害。
 
第五十二條  本院決定實質合并重整的,應當及時作出合并重整裁定,并報庭長審批。
關聯企業成員及其出資人、債權人、管理人等利害關系人可以自裁定書送達之日起十五日內向廣東省高級人民法院申請復議。
 
第五十三條  采用實質合并方式審理重整案件的,各關聯企業成員之間的債權債務歸于消滅,各成員的財產作為統一的破產財產,各成員的債權人按照法定順序一并受償。
重整計劃草案應當制定統一的債權調整和債權受償方案。
 
第五十四條  裁定適用實質合并重整的,合并前關聯企業成員破產案件中已經完成的債權申報、資產評估等繼續有效。
合并前發生的破產費用、共益債務,作為實質合并重整案件的破產費用和共益債務。
合并前已經經過的重整計劃草案提交期限,經管理人或者債務人申請,可以重新起算。
 
第二節  重整期間
 
第五十五條  在重整期間,對于可能因債務人、債務人出資人、債權人的行為或者其他原因使重整計劃難以執行的,根據管理人、債務人或者債務人出資人的申請,合議庭可以對出資人持有的債務人股權進行保全。
 
第五十六條  在重整期間,債務人可以申請自行管理財產和營業事務。管理人應當對債務人自行管理的申請進行審查并提出意見。
債務人有下列情形之一的,對其自行管理申請不予批準:
(一)法人治理結構存在問題的;
(二)有《中華人民共和國企業破產法》第三十一條至第三十三條規定的行為,情節嚴重的;
(三)存在其他不適合自行管理情形的。
 
第五十七條  合議庭批準債務人自行管理的,應當出具《批準自行管理決定書》。
債務人在預重整后申請自行管理的,合議庭可以在裁定受理重整申請的同時,決定是否批準債務人自行管理。
 
第五十八條  債務人未申請自行管理,或者申請自行管理未獲批準的,由管理人負責重整期間的財產管理和營業事務。
 
第五十九條  債務人自行管理的,管理人應當及時制定債務人與管理人職責分工方案,并向債務人移交已經接管的財產和營業事務。
 
第六十條  債務人自行管理的,應當履行下列職責:
(一)負責營業事務;
(二)管理債務人的財產、賬簿和文書等資料;
(三)建立債務人日常管理的制度架構,制定相關規范文件;
(四)決定債務人內部管理事務;
(五)決定債務人的留用人員;
(六)按財務管理制度決定日常開支和其它必要開支;
(七)向債權人會議報告財產狀況;
(八)接受管理人監督,向管理人提交預決算表,定期對賬;
(九)制定重整計劃草案及其說明文件;
(十)相關法律或職責分工方案規定的債務人其他職責。
債務人簽訂新的合同、繼續履行合同以及實施涉及財產、經營和人員的其他重大處分行為的,應當提請管理人審核。
 
第六十一條  債務人自行管理的,管理人應當履行下列職責:
(一)調查債務人資產、負債狀況;
(二)受理、審查債權申報,審查取回權、抵銷權主張;
(三)根據《中華人民共和國企業破產法》第三十一條至第三十三條規定追回財產;
(四)組織召開債權人會議及關系人會議;
(五)代表債務人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序;
(六)督促債務人按期制作重整計劃草案;
(七)相關法律或職責分工方案規定的管理人其他職責。
 
第六十二條  審查債務人實施的涉及財產、經營和人員重大處分行為的,應當遵循以下原則:
(一)維持債務人生產經營所必要,且不損害全體債權人合法權益;
(二)維護債務人重整價值所必要;
(三)有利于實現全體債權人的合法權益。
 
第六十三條  債務人自行管理期間出現下列情形之一的,管理人應當申請終止債務人的自行管理:
(一)債務人存在本指引第五十六條第二款規定的情形;
(二)債務人違反忠實義務,存在欺詐、惡意減少財產或者其他不利于債權人的行為;
(三)債務人違反勤勉注意義務,造成程序遲延或產生其他嚴重不利后果;
(四)債權人會議認為債務人自行管理損害債權人合法權益,并作出撤銷債務人自行管理決議;
(五)其他不應當繼續由債務人自行管理的情形。
合議庭決定終止債務人自行管理的,應當要求管理人及時實施接管,由管理人負責管理債務人財產和營業事務。
 
第六十四條  因重整需要裁減職工二十人以上或者裁減職工占職工總數百分之十以上的,債務人或者管理人應當依照《中華人民共和國勞動合同法》第四十一條的規定辦理。
 
第六十五條  在重整期間,債務人的董事、監事、高級管理人員請求向第三人轉讓其持有的債務人的股權的,不予準許,但轉讓股權有利于重整,且不損害其他利害關系人合法權益的除外。
 
第六十六條  在重整期間,自行管理的債務人可以聘請法律顧問、財務顧問等社會中介機構提供重整所必需的中介服務。經債務人申請,也可以在重整期間繼續履行已經簽訂的顧問協議。顧問費在重整計劃草案中予以通報后可以列入共益債務,在重整計劃執行階段一次性支付。
重整計劃未獲批準或者未能執行完畢的,顧問協議約定的顧問費金額應當在管理人報酬的百分之二十幅度內予以把握,職工債權無法全額受償的,約定的金額不得超過管理人報酬的百分之十。
 
第六十七條  管理財產和營業事務的管理人可以在必要時聘任債務人經營管理人員。
管理人聘任債務人經營管理人員負責營業事務的,應當定崗定責,聘用費用參照深圳市同行業同職位人員的工資標準合理確定。
 
第六十八條  擔保權人以擔保物有損壞或者價值明顯減少可能、足以危害其權利為由,申請恢復行使擔保權的,應當提交書面申請并附相應證據。擔保物為維持重整價值所必需的,管理人可以組織利害關系人與擔保權人協商暫緩實現擔保權并采取措施維護擔保物的價值。
取回權人主張取回的標的物為維持重整價值所必需的,管理人可以組織利害關系人與取回權人協商保留取回物并予以合理補償。協商時間一般不超過三十日,協商期間不計入管理人審查期限。
 
第六十九條  在重整期間,為債務人繼續營業或維持重整價值而向債務人提供必要借款的,可以按照共益債務處理。
 
第七十條  重整期間轉讓破產債權的,自債權轉讓通知管理人之日起,債權受讓人行使原債權人在重整程序中的權利,但原債權人已經發表的表決意見繼續有效。債權人為增加表決權數量將同一筆債權向多個受讓人轉讓的,按一個債權主體行使表決權。
 
第五章  重整投資人
 
第七十一條  重整投資人是指在重整程序中,債務人無力自行擺脫經營及債務困境時,為債務人提供資金或者其他資源,幫助債務人清償債務、恢復經營能力的自然人、法人或者其他組織。
重整投資人可以是單一的自然人、法人或者其他組織,也可以是兩個以上自然人、法人或者其他組織組成的聯合體。
重整投資人可以由債務人或管理人通過協商和公開招募的方式引進,也可以由債權人推薦。
 
第七十二條  債務人自行管理財產和營業事務的,債務人可以通過協商引進重整投資人。
自第一次債權人會議召開之日起一個月內,或者自裁定對破產清算的債務人進行重整之日起一個月內,債務人不能就債務清償及后續經營提出可行性方案的,管理人可以向社會公開招募重整投資人。
 
第七十三條  管理人負責管理財產和營業事務的,重整投資人由管理人向社會公開招募。
經審查存在下列情形的,管理人可以申請協商確定重整投資人:
(一)債務人與意向投資人已在預重整或者債務人自行經營管理期間初步形成可行的債務清償方案和出資人權益調整方案的;
(二)在重整申請受理時,債務人已確定意向投資人,該意向投資人已經持續為債務人的繼續營業提供資金、代償職工債權,且債務人已經就此制訂出可行的債務清償和出資人權益調整方案的;
(三)重整價值可能急劇喪失,需要盡快確定重整投資人的;
(四)存在其他不適宜公開招募重整投資人的情形,并經債權人會議或者債權人委員會同意的。
 
第七十四條  管理人公開招募重整投資人的,應當在債務人資產評估工作完成后及時啟動。管理人也可以根據重整案件實際情況,提前啟動公開招募。
在受理破產清算后、宣告債務人破產前裁定對債務人進行重整的,管理人應當自重整裁定作出之日起三十日內招募重整投資人。
 
第七十五條 公開招募重整投資人的,管理人應當及時制作招募方案并提交合議庭備案。招募方案應當包括招募啟動時間、公告期限、招募文件主要內容等。
 
第七十六條  公開招募重整投資人的,由管理人在全國企業破產重整案件信息網、本市有影響的媒體發布公告期不少于十五日的招募公告。
招募公告應當載明下列事項:
(一)案件基本情況;
(二)意向重整投資人應當具備的資格條件;
(三)參加招募程序的報名方式及期限;
(四)獲取招募文件的方式及期限。
 
第七十七條  管理人應當在招募公告發布之前完成招募文件的制作。
招募文件應當包括下列內容:
(一)債務人的資產、負債等基本情況;
(二)意向重整投資人繳納保證金的要求;
(三)意向重整投資人應當提交的參選材料及截止時間;
(四)確定重整投資人的標準和程序;
(五)對重整投資人及其重整預案的特定要求。
 
第七十八條  意向重整投資人參加公開招募的,一般需要提供下列材料:
(一)有效的主體資格證明文件;
(二)資質、財務、業績介紹及相關證明材料;
(三)重整預案,包括重整資金來源、出資人權益調整、債權調整、債權清償及后續經營方案等;
(四)招募文件要求意向重整投資人提供的其他材料。
 
第七十九條  意向重整投資人要求查閱有關債務人的財產調查報告、資產評估報告、償債能力分析報告、審計報告以及債權表等資料的,管理人應當準許。
意向重整投資人要求詳細了解債務人相關情況的,管理人應當在意向重整投資人與其簽署保密協議后予以配合。
 
第八十條  經管理人初步審查,意向重整投資人符合招募公告規定的資格條件且參選材料不違反法律規定的,應當按照管理人的要求簽訂保證金協議,并繳納重整保證金。
 
第八十一條  多家意向重整投資人經初步審查合格并繳納保證金的,由債權人會議選定重整投資人。選定規則為:
(一)經出席會議的有表決權的債權人過半數同意,并且其所代表的債權額占無財產擔保債權總額二分之一以上的,該意向重整投資人即為重整投資人;
(二)經表決所有意向重整投資人均不符合第(一)項規定的標準,但其中一家意向重整投資人獲得同意的表決人數、債權額比例均超過其他意向重整投資人的,該意向重整投資人即為重整投資人;
(三)經表決所有意向重整投資人均不符合第(一)、(二)項規定的標準,但僅有兩家意向重整投資人參與表決的,獲得較多債權人支持的即為重整投資人;超過兩家意向重整投資人參與表決的,由債權人會議對最多債權人和最多債權額同意的兩家意向重整投資人按照本條規則再次表決。
經合議庭同意,債權人會議可以另行通過符合案件特點的選定規則。
 
第八十二條  在招募期間,僅有一家意向重整投資人提交參選材料且其重整預案經管理人審查合格的,該意向重整投資人即為重整投資人。
上述意向重整投資人提交的重整預案不符合遴選要求,又拒不調整,或者未在指定期限內再次提交重整預案,或者再次提交的重整預案仍不符合要求的,經管理人申請,可以裁定終止重整程序,并宣告債務人破產;但管理人在重整計劃草案提交期限屆滿四十五日前申請再次公開招募重整投資人的,可以準許。
 
第六章   重整計劃
 
第一節  重整計劃的制定和批準
 
第八十三條  債務人或者管理人在制作重整計劃草案過程中,應當征求債權人意見。重整計劃草案涉及出資人權益調整的,還應當征求出資人意見。
 
第八十四條  債務人或者管理人應當在法定期限內提交重整計劃草案。因重大訴訟、仲裁未決影響重整計劃草案制作的,訴訟、仲裁審理期間不計入法定提交期限。
債務人或者管理人申請延長重整計劃草案提交期限的,應當在期限屆滿十五日前提出。
預重整期間已經完成表決意見征集的,債務人可以在合議庭受理重整申請的同時,一并提交重整計劃草案。
 
第八十五條  重整計劃草案除包含《中華人民共和國企業破產法》第八十一條第(一)至(七)項規定的內容外,還應當全面披露債務人的破產原因、資產和負債狀況、清算和重整狀態下普通債權的清償率比較以及有關債務人資產的重大不確定事項等。
 
第八十六條  普通債權不能獲得全額清償的,重整計劃草案應當包含出資人權益調整的內容。
 
第八十七條  上市公司重整計劃草案的經營方案涉及并購重組等行政許可審批事項的,債務人或者管理人應當聘請經證券監管機構核準的財務顧問機構、律師事務所以及具有證券期貨業務資格的證券服務機構按照證券監管機構的有關要求及格式編制相關材料,作為重整計劃草案的必備文件。
 
第八十八條  管理人應當對債務人制作的重整計劃草案提出分析意見。重整計劃草案的合法性或可行性存在問題,可能損害債權人合法權益的,管理人應當要求債務人進行修改。
 
第八十九條  重整計劃草案經合議庭同意提交債權人會議表決的,債權人會議應當在三十日內召開。
 
第九十條  重整計劃草案對普通債權根據債權額大小作出分類調整的,合議庭應當依據債務人或者管理人的申請,設置相應表決組。
合議庭可以將享有建設工程價款、船舶和航空器等法定優先權的債權人列入對債務人特定財產享有擔保權的債權表決組,也可以根據上述優先權的性質設置其他優先權表決組。
 
第九十一條  經評估的擔保財產價值不足以清償擔保債權,對該財產享有擔保權的債權人同意對超出評估值以外的債權按普通債權清償的,可以將評估值作為該筆債權在擔保債權組的表決額,剩余金額作為其在普通債權組的表決額。
 
第九十二條  表決重整計劃草案,可以采取現場或者網絡等方式進行?,F場會議由債權人會議主席主持,合議庭給予指導。表決程序按照下列順序進行:
(一)債務人或管理人對重整計劃草案進行說明;
(二)管理人或債務人對重整計劃草案發表意見;
(三)債務人或管理人回答債權人對重整計劃草案的詢問;
(四)各表決組投票表決。
 
第九十三條  表決出資人權益調整事項的,應當召開出資人組會議并提前十五日通知全體出資人。
上市公司等股東人數較多的公眾公司出資人組表決重整計劃草案的,可以采取網絡或者現場方式進行。網絡表決權的行使方式,參照適用中國證券監督管理委員會發布的有關規定。
債務人的股東會(或股東大會)已對出資人權益調整作出決議的,可以不再另行召開出資人組會議進行表決。
 
第九十四條  有限責任公司的出資人權益調整事項經股東所持表決權的三分之二以上同意,即為通過。
股份有限公司的出資人權益調整事項經出席出資人組會議的股東所持表決權的三分之二以上同意,即為通過。
 
第九十五條  債權人有正當理由不能按期表決的,管理人可以準許其延期表決,但延長期限一般不超過三十日。
 
第九十六條  未通過重整計劃草案的表決組中過半數債權人明確反對再次表決或者在指定時間無正當理由不進行協商,并且其所代表的債權額超過該組債權總額三分之一的,不得再次進行表決。
超過三分之一表決權的出資人明確反對對出資人權益調整事項再次表決或者在指定時間無正當理由不進行協商的,不得再次進行表決。
債務人或者管理人申請再次表決的,應當在第一次表決后的三個月內提出。協商后的重整計劃草案損害已通過表決組的利益的,合議庭應當駁回再次表決申請。
 
第九十七條  債務人或者管理人申請批準重整計劃的,合議庭應當在收到申請之日起三十日內完成對重整計劃內容以及表決程序的審查。債務人申請批準根據預重整階段重整方案制作的重整計劃草案的,合議庭還應當對信息披露以及意見征集程序進行審查。
 
第九十八條  上市公司重整計劃涉及證券監督管理機構行政許可事項的,應當層報最高人民法院啟動與中國證券監督管理委員會的會商機制。中國證券監督管理委員會并購重組專家咨詢委員會對會商的行政許可事項出具的專家咨詢意見,應當作為批準重整計劃的參考。
 
第九十九條  合議庭應當按照下列原則審查批準重整計劃:
(一)程序合法原則,即重整計劃的制訂和表決程序符合法律規定;預重整期間通過的重整計劃,意見征集以充分信息披露為前提;
(二)公平原則,即公平對待同一表決組成員;
(三)絕對優先原則,即破產清算程序的法定清償順序同樣適用于重整程序;
(四)最大利益原則,即持反對意見的債權人依據重整計劃可獲得的清償比例不低于其在破產清算中可獲得的清償比例;
(五)可行性原則,即經營方案以及重整計劃的執行方式均不存在可能導致無法執行或者破產清算的法律及事實障礙。
重整計劃符合上述原則的,合議庭應當裁定批準并終止重整程序,予以公告。
 
第一百條  未通過重整計劃草案的表決組拒絕再次表決,或者再次表決仍未通過,債務人或者管理人申請強制批準重整計劃草案的,應當同時具備下列前提條件:
(一)至少有一組表決通過重整計劃草案;
(二)重整計劃草案對出資人權益進行了調整。
 
第一百零一條  管理人或債務人申請強制批準重整計劃草案,合議庭認為需要聽取重整計劃草案的反對意見的,可以通知未通過表決組,告知其于收到通知之日起十日內提出書面意見并附相關證據材料。
 
第一百零二條  合議庭可以就是否強制批準重整計劃草案進行聽證調查。債務人、管理人、未通過表決組代表應當參加聽證。經合議庭準許,書面提出反對意見的債權人及出資人代表也可以參加聽證。組織聽證的期間不計入審查期限。
聽證調查應當對反對意見及其理由進行審查,并圍繞重整計劃草案的合法性及可行性進行。
 
第一百零三條  審查出資人權益調整事項時,股權質押權人以出資人權益調整損害其擔保權為由提出異議的,不影響重整計劃草案的批準。
 
第一百零四條  合議庭應當結合申請人的申請材料、反對者的異議以及聽證情況,依照《中華人民共和國企業破產法》第八十七條第二款以及本指引第九十九條規定的標準,對強制批準重整計劃草案的申請進行全面、審慎審查。
 
第一百零五條  在重整期間,出現下列情形之一的,合議庭可以裁定終止重整程序,并宣告債務人破產:
(一)經營、財產狀況持續惡化等原因,導致債務人喪失重整價值、缺乏挽救的可能性;
(二)債務人有欺詐、惡意減少債務人財產或者其他顯著不利于債權人的行為;
(三)不能在法定期限內提出重整計劃草案;
(四)重整計劃未獲批準或者重整計劃草案未獲強制批準。
裁定終止重整程序并宣告債務人破產后,管理人應當及時接管債務人自行管理的財產和營業事務,并盡快開展破產清算工作。
 
第二節  重整計劃的執行和監督
 
第一百零六條  重整計劃經本院批準后,債務人為重整計劃執行人。已接管財產和營業事務的管理人應當及時向債務人移交財產和營業事務。
債務人應當全面、適當執行重整計劃。執行債權受償方案時因客觀原因無法同時對全體債權人清償的,按照法定順序清償。
 
第一百零七條  管理人應當監督重整計劃的執行,并制訂監督方案。
管理人的監督職責主要包括:
(一)定期聽取債務人財務狀況及重整計劃執行情況報告;
(二)及時發現并糾正債務人執行重整計劃過程中的違法或不當行為;
(三)審查債務人提出的延長重整計劃執行期限申請。
重整計劃執行完畢后,管理人應當向合議庭提交監督報告。
 
第一百零八條  重整計劃因客觀原因未能在規定期限內執行完畢,債務人申請延長重整計劃執行期限的,合議庭可以裁定準許。管理人同時申請延長監督期限至重整計劃執行期限屆滿的,合議庭應當一并裁定準許。
 
第一百零九條  重整計劃對債務人、全體債權人有約束力。重整計劃涉及出資人權益調整的事項,對債務人的全體出資人均有約束力。
債務人資不抵債,重整計劃所調整的股權已設定質押的,質押權人應當配合辦理解除股權質押手續。
 
第一百一十條  重整計劃所調整的股權未被質押與凍結,但出資人拒不配合辦理股權轉讓手續的,合議庭可以根據債務人的申請向有關單位發出協助執行通知書。
 
第一百一十一條  重整計劃執行期間,合議庭可依據債務人的申請,協調辦理債務人恢復正常生產經營的相關手續,包括移除經營異常名錄、恢復營業執照、刪除征信不良記錄、移除納稅失信名單、刪除失信被執行人信息等。
 
第一百一十二條  因客觀原因導致重整計劃無法執行的,債務人或者管理人可以申請對重整計劃予以變更。
變更申請不得遲于重整計劃執行期限屆滿前十日提出,且限于一次。
 
第一百一十三條  債務人或者管理人申請對重整計劃予以變更的,應當經債權人會議表決同意。債權人會議的表決規則適用《中華人民共和國企業破產法》第六十四條第一款的規定。
債權人會議同意變更重整計劃的,債務人或者管理人應當自決議作出之日起十日內向合議庭提交《批準變更重整計劃申請書》,并附債權人會議決議以及變更后的重整計劃草案。
 
第一百一十四條  合議庭裁定準許變更重整計劃的,變更后的重整計劃草案應當提交受變更影響的債權組和出資人組進行表決。表決、申請批準、裁定批準變更后重整計劃的程序與原重整計劃的相同。審查原則適用本指引第九十九條、第一百條的規定。
 
第一百一十五條  債務人或者管理人僅申請對重整計劃所涉的重整投資人予以變更,重整計劃其他內容不做調整的,合議庭可以不設定新的表決期間,直接裁定批準變更后的重整計劃。
 
第一百一十六條  債務人不執行重整計劃或者因客觀原因不能執行重整計劃,又未申請變更重整計劃,或者申請變更重整計劃未獲批準的,經利害關系人請求,合議庭應當裁定終止重整計劃的執行并宣告債務人破產。
上款所稱利害關系人,包括債權人、債務人、債務人出資人、管理人等。
 
第一百一十七條  終止重整計劃的執行并宣告債務人破產后,管理人應當立即接管債務人的印章、賬簿、財產等,并對債務人進行破產清算。
重整計劃執行過程中已受清償的破產債權,由管理人按照《中華人民共和國企業破產法》第九十三條第二款的規定予以核減;核減后破產債權依照《中華人民共和國企業破產法》第一百一十三條規定的清償順序和第九十三條第三款規定的清償條件予以清償。
 
第一百一十八條  重整計劃執行完畢或者基本執行完畢,管理人應當申請終結重整程序,并提交監督報告。合議庭應當在收到申請之日起三日內作出裁定。
 
第一百一十九條  合議庭裁定終結重整程序后,對于按照重整計劃減免的債務,債務人不再承擔清償責任。重整后的企業新發生的債權債務,按照正常的民事糾紛處理,不再適用《中華人民共和國企業破產法》的特別規定。
 
第七章  附則
 
第一百二十條  本指引自發布之日起施行。
 
第一百二十一條  本指引由本院審判委員會負責解釋。
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